辽宁证监局针对中天证券一营业部在网络直播业务中的不合规行为，发出了警示函，据官方通报，该营业部在网络直播过程中存在部分直播未报备及未进行有效合规管控的问题，这一事件引起了行业内外的广泛关注，也给我们带来了许多启示，本文将围绕这一主题展开，深入探讨网络直播业务的合规性问题，以及证券公司应如何加强相关管控措施。

事件背景

中天证券作为辽宁地区一家知名的证券公司，近年来在业务创新方面取得了不少成绩，网络直播作为一种新兴的营销手段，也被该公司引入并应用于业务拓展，在最近的一次网络直播中，该公司一营业部出现了不合规行为，辽宁证监局在监管过程中发现了部分直播未报备及未进行合规管控的问题，并对此发出了警示函。

网络直播业务的合规性问题

1、合规报备制度的重要性

网络直播作为一种新兴的营销手段，为证券公司提供了更广阔的业务拓展空间，随着业务的快速发展，合规问题也日益突出，合规报备制度是保障网络直播业务合规性的重要基础，只有经过报备的直播活动，才能确保其在法律框架内进行，避免违规风险。

2、合规管控的缺失

据官方通报，中天证券一营业部在网络直播过程中存在未进行有效合规管控的问题，这意味着在直播过程中可能存在违规行为，如过度宣传、误导投资者等，这些行为不仅违反了相关法规，也损害了投资者的利益，加强合规管控是网络直播业务的必然选择。

三. 证券公司应如何加强网络直播业务的管控措施

1、完善内部管理制度

证券公司在开展网络直播业务时，应建立完善的内部管理制度，这些制度应包括合规报备、内容审核、风险防范等方面，只有建立完善的内部管理制度，才能确保网络直播业务的合规性。

2、加强员工培训

证券公司在开展网络直播业务时，应加强对员工的培训，通过培训，使员工了解相关法规和政策，提高合规意识，还应培养员工的职业素养，提高服务质量。

3、建立有效的监督机制

证券公司在开展网络直播业务时，应建立有效的监督机制，通过监督，确保网络直播业务在合规框架内进行，对于违规行为，应及时发现并纠正。

本次事件给我们带来了深刻的启示：网络直播业务的合规性是证券公司开展业务的重要前提，只有确保合规性，才能保障公司的声誉和投资者的利益，证券公司在开展网络直播业务时，应加强对合规性的重视，完善内部管理制度，加强员工培训，建立有效的监督机制。

辽宁证监局对中天证券一营业部发出的警示函，提醒我们要重视网络直播业务的合规性问题，证券公司在开展网络直播业务时，应遵守相关法规和政策，加强内部管理和员工培训，建立有效的监督机制，才能确保网络直播业务的健康发展，为投资者提供更好的服务。